|
№ п/п |
Документ и (или) информация |
Нормативный акт
(основание для проверки) |
Комментарии |
-
|
Учредительные документы |
-
статья 9 ФЗ №116;
-
подпункт «б» пункта 10 Положения о федеральном госнадзоре в области промышленной безопасности, утв. постановлением Правительства РФ от 15 ноября 2012 г. № 1170
|
-
свидетельство о госрегистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя);
-
свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
-
коды статистики;
-
устав и т.д.
|
-
|
Документы о назначении на должность руководителя и (или) иного должностного лица, а также подтверждающие полномочия представителей юридического лица, ИП, присутствующих при проверке |
-
пункт 5 статьи 2 ФЗ №116;
-
часть 2 статьи 16 и статья 25 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ
|
-
приказ о назначении на должность руководителя;
-
приказ о назначении на должность ответственных за организацию и осуществление производственного контроля;
-
приказы о назначении и (или) доверенности на право действовать от имени проверяемого лица (для всех представителей).
|
-
|
Документы и информация, подтверждающие выполнение предписаний Ростехнадзора и его территориальных органов |
-
статья 10 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ
|
-
запросят при внеплановых проверках «выполнения ранее выданных предписаний»;
-
перечень документов зависит от выявленных нарушений, зафиксированных в предписании
|
-
|
Документы и (или) информация, подтверждающие право владения земельными участками, зданиями, строениями и сооружениями, на (в) которых размещены ОПО |
-
статья 13 Федерального закона от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ
|
-
свидетельство о государственной регистрации права (собственности);
-
выписки из ЕГРН;
-
договор аренды (субаренды);
-
договор оперативного управления;
-
договор хозяйственного ведения
|
-
|
Документы и (или) информация, подтверждающие право владения техническими устройствами, которые применяются на ОПО (например, котлы и т.д.) |
-
статья 13 Федерального закона от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ
|
-
договор купли-продажи (вместе с актом приемки-передачи);
-
договор аренды (субаренды, лизинга);
-
договор оперативного управления;
-
договор хозяйственного ведения
|
-
|
Документы, подтверждающие организацию и осуществление производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности (далее – ПК) |
-
статья 9 ФЗ №116;
-
постановление Правительства РФ от 10 марта 1999 г. № 263
|
-
положение о производственном контроле (ППК);
-
приказы о назначении ответственных за организацию и осуществление ПК;
-
должностные инструкции ответственных за ПК;
-
план мероприятий по обеспечению промышленной безопасности на текущий год;
-
журнал об осуществлении ПК;
-
журнал регистрации мероприятий и (или) приказов по результатам проведения ПК;
-
сведения (отчет) об организации ПК за прошедший год (с отметкой Ростехнадзора о приеме отчета)
|
-
|
Документы, подтверждающие учет аварий, инцидентов, несчастных случаев, происшедших в результате аварий на ОПО, проведение расследований причин, учета и анализа причин возникновения инцидентов на ОПО, а также принятие мер по устранению причин инцидентов на ОПО и их профилактике |
-
статья 9 ФЗ №116;
-
приказ Ростехнадзора от 19 августа 2011 г. № 480
|
-
положение о расследовании причин инцидентов (ПРИ);
-
журнал учета аварий;
-
журнал учета инцидентов;
-
приказ о создании комиссии по расследованию причин инцидентов;
-
акты технического расследования причин аварий и инцидентов, происшедших на ОПО;
-
акты о несчастных случаях на производстве и т.д.
|
-
|
Копии документов, подтверждающих обеспечение готовности к действиям по локализации и ликвидации последствий аварий на ОПО, в том числе сведения о наличии резервов финансовых средств и материальных ресурсов для локализации и ликвидации последствий аварий, договоры на обслуживание с профессиональными АСФ; проведение тренировок и учений, их регулярность и эффективность |
-
статья 10, пункт 4 статьи 8 ФЗ №116
|
-
план мероприятий по локализации и ликвидации последствий аварий (ПМЛА);
-
график проведения учебно-тренировочных занятий (противоаварийных и противопожарных тренировок);
-
журнал учета противоаварийных и противопожарных тренировок;
-
приказ о порядке и сроках проведения подготовки работников к действиям в случае аварии или инцидента на ОПО;
-
приказ о создании резервного финансового фонда для локализации и ликвидации аварий (+ соответствующий пункт в Уставе);
-
приказ о наличии резервов финансовых средств и материальных ресурсов для локализации и ликвидации последствий аварий и инцидентов на ОПО (+ выписка со спецсчета)
|
-
|
Документы, подтверждающие предотвращение проникновения на ОПО посторонних лиц |
-
пункт 1 статьи 9 ФЗ №116;
|
-
приказ о введении контрольно-пропускного режима;
-
положение о контрольно-пропускном режиме;
-
положение об организации охраны объекта;
-
договор с охранным предприятием;
-
штатное расписание (если охранники в штате организации)
|
-
|
Информация об антитеррористической защищенности объектов |
-
подпункт «б» пункта 7 постановления Правительства РФ от 4 мая 2008 г. № 333
|
-
паспорт безопасности опасного объекта (ПБОО)
|
-
|
Документы и (или) информация, подтверждающие соблюдение или отклонения от порядка расположения зон безопасности объектов и безопасных расстояний до других объектов |
|
-
проектная документация (на строительство, реконструкцию, капитальный ремонт) с положительным заключением экспертизы по градостроительному кодексу;
-
документация на техническое перевооружение ОПО с положительным заключением ЭПБ;
-
обоснование безопасности ОПО с положительным заключением ЭПБ (если есть отклонения от порядка)
|
-
|
Документы об организационной структуре и утвержденной штатной численности работников ОПО |
-
пункт 1 статьи 9 ФЗ №116;
|
-
устав;
-
штатное расписание;
-
приказ об утверждении штатного расписания и т.д.
|
-
|
Документы, подтверждающие организацию подготовки и аттестации в области промышленной безопасности инженерно-технического персонала и руководящего состава, работников организации, эксплуатирующей ОПО |
-
пункт 1 статьи 9;
-
статья 14.1 ФЗ №116;
-
постановление Правительства РФ от 25 октября 2019 г. № 1365
|
-
документы инженерно-технического персонала и руководящего состава о подготовке по промышленной безопасности;
-
протоколы аттестации в области промышленной безопасности;
-
утвержденные графики аттестации;
-
положение о порядке прохождения (проведения) аттестации;
-
приказ о создании аттестационной комиссии в организации (если сформирована);
-
положение о работе аттестационной комиссии в организации (если сформирована)
|
-
|
Документы, подтверждающие допуск лиц, прошедших соответствующее обучение и имеющих документы установленного образца, к эксплуатации и обслуживанию технических устройств, применяемых на ОПО |
-
пункт 1 статьи 9 ФЗ №116;
-
пункт 1 статьи 10 ФЗ №116
|
-
приказ (положение) о разработке программ инструктажей по безопасности и оформлении их результатов;
-
приказ (положение) о порядке проведения инструктажей;
-
приказ о назначении ответственных за проведение инструктажей;
-
приказ о назначении ответственных за проведение стажировок на рабочих местах;
-
- журнал учета инструктажей;
-
журнал регистрации первичного инструктажа на рабочем месте;
-
журнал учета (регистрации) стажировок на рабочем месте;
-
журнал проверки знаний и квалификации работников ОПО;
-
журнал проверки знаний производственных и должностных инструкций;
-
приказы о допусках к самостоятельной работе;
-
производственные инструкции работников ОПО;
-
документы об образовании, обучении (повышении квалификации) работников ОПО;
-
документы (приказы, положения), устанавливающие порядок проверки знаний производственных инструкций, оформление результатов проверки знаний производственных инструкций и т.д.
|
-
|
Документы, подтверждающие допуск к работе на ОПО лиц, удовлетворяющих соответствующим квалификационным требованиям и не имеющих медицинских противопоказаний |
|
-
документы об образовании, обучении (повышении квалификации), переподготовке и проверке знаний работников ОПО;
-
протоколы аттестации по промышленной безопасности;
-
приказ (положение) о порядке допуска к работе на ОПО лиц, не имеющих медицинских противопоказаний, аттестованных и обученных;
-
результаты медосмотров, медицинские справки и т.д.
|
-
|
Документы, подтверждающие обеспечение работников ОПО средствами индивидуальной и коллективной защиты |
|
-
приказ (положение) об обеспечении работников средствами индивидуальной и коллективной защиты;
-
личные карточки учета выдачи СИЗ;
-
сертификаты соответствия и декларации о соответствии СИЗ
|
-
|
Обоснование безопасности ОПО, документы, подтверждающие выполнение организационных и технических мер безопасности |
-
пункт 4 статьи 3 ФЗ №116;
-
пункт 4 статьи 16 ФЗ №116
|
-
обоснование безопасности ОПО с положительным заключением ЭПБ (если были отступления от норм и правил ПБ);
-
документы о выполнении требований (компенсационных мер), предусмотренных обоснованием безопасности
|
-
|
Проектная документация на строительство, реконструкцию, капитальный ремонт; документация на техническое перевооружение, консервацию, ликвидацию ОПО |
-
пункты 1 и 2 статьи 8 ФЗ №116;
-
статья 9 ФЗ №116
|
-
проект строительства (котельная + газопровод);
-
проекты реконструкции, капитального ремонта, технического перевооружения, консервации, ликвидации (если процедуры проводились)
|
-
|
Заключения экспертизы проектной документации на строительство, реконструкцию ОПО, с учетом законодательства РФ о градостроительной деятельности |
-
пункты 1 и 2 статьи 8 ФЗ №116
|
-
положительное заключение государственной или негосударственной экспертизы проектной документации
|
-
|
Информация об изменениях, вносимых в проектную документацию на строительство, реконструкцию, документацию на техническое перевооружение ОПО |
-
пункты 1 и 2 статьи 8 ФЗ №116
|
Если изменения вносились:
-
перечень изменений и положительное заключение экспертизы проектной документации (на строительство, реконструкцию) либо положительное заключение ЭПБ документации (на техническое перевооружение)
|
-
|
Документы и (или) реквизиты документов, подтверждающих ввод в эксплуатацию объектов (орган, выдавший документы, адрес, дата и номер регистрации документов), а в случае отсутствия таких документов – реквизиты регистрации заключений ЭПБ на здания и сооружения ОПО в реестре заключений ЭПБ |
-
пункт 2 статьи 6, статья 8 ФЗ №116
|
-
разрешение на ввод в эксплуатацию;
-
акт ввода в эксплуатацию;
-
акт приемки объекта в эксплуатацию;
-
положительные заключения ЭПБ на здания и сооружения, на (в) которых размещены ОПО, внесенные в реестр заключений ЭПБ и т.д.
|
-
|
Документы, подтверждающие оценку соответствия технических устройств (сведения о соблюдении порядка применения технических устройств), применяемых на ОПО, в случаях, установленных законодательством РФ (котлы, газовое оборудование и т.д.) |
|
-
сертификаты соответствия и декларации о соответствии требованиям технических регламентов Таможенного союза (ЕАЭС, стандартам РФ);
-
разрешения на применения;
-
положительные заключения ЭПБ, внесенные в реестр заключений ЭПБ и т.д.
|
-
|
Информация о заключениях ЭПБ документации на техническое перевооружение, консервацию и ликвидацию ОПО |
-
статья 8, статья 13 ФЗ №116
|
Если для ОПО разрабатывали документацию на техническое перевооружение, консервацию и ликвидацию:
-
реквизиты внесенных в реестр заключений ЭПБ (наименование, регистрационный номер, дата регистрации) или писем о регистрации, рассмотрении и утверждении заключений ЭПБ
|
-
|
Информация о заключениях ЭПБ на обоснования безопасности ОПО |
|
Если для ОПО разработано обоснование безопасности:
-
реквизиты внесенных в реестр заключений ЭПБ (наименование, регистрационный номер, дата регистрации)
|
-
|
Информация о заключениях ЭПБ на здания, сооружения и технические устройства на ОПО |
-
пункт 2 статьи 6, пункт 2 статьи 7 ФЗ №116;
-
статьи 8, 9, 13 ФЗ №116
|
-
реквизиты внесенных в реестр заключений ЭПБ (наименование, регистрационный номер, дата регистрации) или писем о регистрации, рассмотрении и утверждении заключений ЭПБ (когда нужна ЭПБ на здания и технические устройства – см. пункты 6-7 ФНП «Правила проведения ЭПБ», утв. приказом Ростехнадзора от 14 ноября 2013 г. № 538)
|
-
|
Договоры страхования гражданской ответственности за причинение вреда в результате аварий на ОПО |
-
часть 4 статьи 8, статьи 9, 15 ФЗ №116;
-
пункт 10 части 3 статьи 55 Градостроительного кодекса РФ
|
-
договор (полис) обязательного страхования гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте
|
-
|
Должностные инструкции руководителя проверяемого лица (его заместителей), а также работников и специалистов организации, ответственных за обеспечение соблюдения требований промышленной безопасности |
|
-
должностные инструкции руководителя организации и его заместителей;
-
должностные инструкции ответственных за организацию и осуществление производственного контроля;
-
должностные инструкции ответственных за безопасную эксплуатацию и за исправное состояние ОПО и т.д.
|
-
|
Документы и информация, подтверждающие наличие, пригодное к использованию состояние и работоспособность систем наблюдения, оповещения, связи и поддержки действий в случае аварий |
-
пункт 1 статьи 10 ФЗ №116
|
-
проектная документация;
-
отдельный проект на установку систем наблюдения, оповещения (сигнализации), связи и поддержки действий в случае аварий;
-
график проверки технического состояния и работоспособности систем наблюдения, оповещения, связи и поддержки действий в случае аварий;
-
журнал результатов проверок технического состояния и работоспособности систем наблюдения, оповещения, связи и поддержки действий в случае аварий;
-
график проверки срабатывания устройств технологической защиты, блокировок и действия сигнализации и т.д.
|
-
|
Документы и (или) информация о наличии, контроле функционирования необходимых приборов и систем контроля, управления, сигнализации и противоаварийной автоматической защиты технологических процессов, безопасности производственных процессов |
|
-
проект на строительство, реконструкцию ОПО;
-
документация на техническое перевооружение ОПО;
-
график проверки срабатывания устройств технологической защиты, блокировок и действия сигнализации;
-
графики и журналы проверок приборов и систем контроля, управления, сигнализации и противоаварийной автоматической защиты и т.д.
|
-
|
Документы и (или) информация, подтверждающие соответствие приборов и систем контроля метрологическим требованиям, а также устанавливающие контроль за их метрологическим обеспечением |
|
-
графики поверки приборов и систем контроля;
-
свидетельства о поверке средств измерения;
-
наличие на приборах клейм и т.д.
|
-
|
Документы, подтверждающие оценку технического состояния строительных конструкций зданий и сооружений с целью определить степень повреждения (категорию технического состояния) и возможность их дальнейшей эксплуатации по прямому или измененному (при техническом перевооружении) назначению |
|
-
положительные заключения ЭПБ на здания и сооружения;
-
отчеты (заключения) по результатам обследования строительных конструкций зданий и сооружений;
-
отчеты по инструментально-лабораторным исследованиям и поверочным расчетам и т.д.
|
-
|
Документы, подтверждающие проведение диагностики, испытаний, освидетельствований сооружений (например, газопроводов) и технических устройств, применяемых на ОПО |
|
-
положительные заключения ЭПБ на сооружения и технические устройства (в состав ЭПБ входят диагностика и испытания);
-
отчеты (заключения) по результатам технического диагностирования;
-
отчеты по результатам технических освидетельствований;
-
записи в паспортах технических устройств;
-
графики технического обследования (диагностики), освидетельствования;
-
журналы диагностики и испытаний
|
-
|
Документы, подтверждающие организацию и проведение планово-предупредительного ремонта оборудования на ОПО, а также регламентных работ в отношении технических устройств (организация и проведение работ по техническому обслуживанию и ремонту технологического оборудования), а также огневых и газоопасных работ |
|
-
приказ о назначении лиц, ответственных за организацию и проведение работ по планово-предупредительному ремонту оборудования;
-
договоры на техническое обслуживание и ремонт оборудования со специализированными организациями;
-
графики ремонтов;
-
журналы осмотра, технического обслуживания и ремонта оборудования;
-
копии дефектных ведомостей;
-
акты приемки оборудования из ремонта;
-
сертификаты на вновь установленные детали и узлы;
-
протоколы и акты испытаний;
-
график включения и отключения оборудования в режимы резерва, ремонта и консервации;
-
эксплуатационные паспорта;
-
ремонтные журналы;
-
копии руководств по эксплуатации;
-
проекты, регламенты и инструкции на проведение огневых и газоопасных работ;
-
журнал регистрации и выдачи нарядов-допусков на проведение огневых и газоопасных работ и т.д.
|
-
|
Сведения об износе оборудования, замене оборудования при проведении работ по модернизации ОПО |
|
-
копии дефектных ведомостей;
-
проектная документация на реконструкцию ОПО;
-
документация на техническое перевооружение ОПО;
-
акты замены, демонтажа оборудования;
-
записи в паспорте оборудования
|
-
|
Документы и (или) информация, подтверждающие наличие нормативных правовых актов, устанавливающих требования промышленной безопасности, а также правил ведения работ на ОПО |
|
-
полиграфические версии или распечатки (заверенные подписью и печатью проверяемого лица) нормативных правовых актов в сфере промышленной безопасности (ФЗ, постановления правительства, отраслевые ФНП и т.д.);
-
производственные инструкции/инструкции по безопасному производству всех видов выполняемых работ;
-
технологические карты (проекты производства работ) по ведению, технологии, обслуживанию и ремонту оборудования и механизмов и т.д.
|
-
|
Документы и (или) информация, подтверждающие наличие приемочных актов (также актов проверки готовности оборудования) организации, эксплуатирующей ОПО |
-
пункт 1 статьи 9 ФЗ №116;
-
раздел IX технического регламента о безопасности сетей газораспределения и газопотребления, утв. постановлением Правительства РФ от 29 октября 2010 г. № 870
|
-
акт приемки сети газопотребления после строительства или реконструкции;
-
акт готовности оборудования, работающего под избыточным давлением, к вводу в эксплуатацию;
-
акт приемки выполненных ремонтных работ;
-
акт приемки оборудования (зданий и сооружений) после ремонта и т.д.
|
-
|
Документы и (или) информация о выполнении мероприятий, установленных по результатам ЭПБ |
|
-
копии дефектных ведомостей и любые документы, подтверждающие выполнение мероприятий (рекомендаций), указанных в заключении ЭПБ (журнал ремонтов, проектная документация на капитальный ремонт, записи в паспорте оборудования и т.д.)
|
-
|
Техническая и эксплуатационная документация на технические устройства |
-
статья 7, пункт 1 статьи 9 ФЗ №116;
-
отраслевые ФНП;
-
технический регламент Таможенного союза «О безопасности машин и оборудования» (ТР ТС 010/2011);
-
технический регламент Таможенного союза «О безопасности оборудования, работающего под избыточным давлением» (ТР ТС 032/2013)
|
-
паспорт;
-
руководство (инструкция) по эксплуатации;
-
чертеж (комплект чертежей);
-
обоснование безопасности машин и оборудования;
-
заключения ЭПБ;
-
отчеты по результатам технического диагностирования;
-
отчеты по результатам технического освидетельствования;
-
режимные карты;
-
журналы ремонтов;
-
проект реконструкции (модернизации) оборудования;
-
акты замены элементов оборудования;
-
сертификаты на вновь установленные детали и узлы;
-
протоколы и акты испытаний и т.д.
|
-
|
Документы, подтверждающие соответствие сети газораспределения и газопотребления требованиям технического регламента о безопасности сети газораспределения и газопотребления |
-
пункт 95 технического регламента о безопасности сетей газораспределения и газопотребления, утв. постановлением Правительства РФ от 29 октября 2010 г. № 870
|
-
положительное заключение экспертизы проектной документации на строительство или реконструкцию;
-
положительное заключение ЭПБ документации на техническое перевооружение;
-
акт приемки объекта после строительства или реконструкции;
-
протоколы испытаний и проверки сварных соединений и т.д.
|
-
|
Документы, определяющие проведение мониторинга за техническим состоянием эксплуатируемых газопроводов и технологических устройств, а также подтверждающие фактическое выполнение данных работ |
-
пункт 95 технического регламента о безопасности сетей газораспределения и газопотребления, утв. постановлением Правительства РФ от 29 октября 2010 г. № 870
|
-
программы и методики регламентных работ по мониторингу;
-
графики технического диагностирования;
-
положение о газовой службе или договор с организацией, имеющей опыт аналогичных работ;
-
протоколы испытаний на герметичность;
-
протоколы проверки сварных соединений и защитных покрытий;
-
записи в эксплуатационных журналах и паспортах газопроводов;
-
записи в паспортах технологических устройств и т.д.
|
-
|
Сведения о разработчике технологических процессов |
|
-
данные (наименование, ИНН, ОГРН, контакты, реквизиты лицензий, допусков СРО и т.д.) специализированной организации, которая разработала технологический процесс, описанный в проектной документации
|
-
|
Наряд-допуски на производство работ |
|
-
копии наряд-допусков на все работы, которые требуют оформления таких документов (например, огневые, газоопасные, ремонтные);
-
журнал регистрации и выдачи наряд-допусков
|
